導言

筆者基于實操經驗，總結如下香港司法判決在內地認可和執行之辦案體會，與讀者分享交流。

一、制度概況

根據我國《民事訴訟法》（2017年7月1日生效）第二百八十一條之規定，“外國法院作出的發生法律效力的判決、裁定，需要中華人民共和國人民法院承認和執行的，可以由當事人直接向中華人民共和國有管轄權的中級人民法院申請承認和執行，也可以由外國法院依照該國與中華人民共和國締結或者參加的國際條約的規定，或者按照互惠原則，請求人民法院承認和執行。”此條確立了我國對于外國判決“承認與執行”的基本制度。該制度的體系大體可總結如下：

· “承認和執行”的對象：外國法院作出的生效判決、裁定；

· “承認和執行”的基礎：該國與中國締結或參加的國際條約之規定，或國際法上的互惠原則； 

· 受理“承認和執行”申請的機關：相應具有管轄權的人民法院。

· 而對于中國香港、澳門特別行政區的法院作出的判決或裁定，對應的概念為“認可和執行”；該認可和執行的規范體系基本參照了上述外國司法判決的承認和執行之制度，但仍有部分差異。

中國內地與香港特別行政區法院認可和執行相關司法判決[1]之制度，主要是基于（i）《中華人民共和國香港特別行政區基本法》第九十五條之規定，以及（ii）我國最高人民法院《關于內地與香港特別行政區法院相互認可和執行當事人協議管轄的民商事案件判決的安排》（2008年8月1日施行，“《2008年安排》”），而建立起來的。其中，前者是上位基本法，而后者則提供了具體規范（包括：可以被“認可和執行”的判決之范圍及要求、申請“認可和執行”的流程和期限，以及相關一系列的制度規范）。實踐中，從事該業務的涉外律師，在協助客戶進行相關判決或裁定在內地的認可和執行時，亦需緊緊圍繞《2008年安排》之要求進行操作。

二、規則梳理

根據《2008年安排》之規定，當事人可以向中國內地法院申請認可和執行的判決范圍是：香港特別行政區法院“在具有書面管轄協議的民商事案件中作出的須支付款項的具有執行力的終審判決”（《2008年安排》第一條）。其中，值得關注的要點如下：

01 所涉案件為民商事案件

此處“民商事案件”是指，當事人之間具有民商事合同法律關系；不包括雇傭合同、自然人因個人消費、家庭事宜或者其他非商業目的而作為協議一方的合同。

02 香港法院作出的具有執行力的終審判決

此處“香港法院”是指：香港終審法院（the Court of Final Appeal）、高等法院的上訴法庭及原訟法庭（the Court of Appeal and the Court of First Instance of the High Court）和區域法院（the District Court）。

此處“判決”是指：生效的判決書（Judgment）、命令（Order）和訴訟費評定證明書（Allocatur）。

此處“具有執行力”是指：判決已生效（實踐中一般為，不可上訴或已過上訴期），未獲完全履行，且未被強制執行。

03 當事人之間具有“書面管轄協議”

此處“書面”是指：可以有形地表現所載內容、可以調取以備日后查用的形式，例如合同書、信件和數據電文（電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件）等。

此處“管轄協議”是指：當事人為解決與上述法律關系有關的已經或可能發生的爭議，書面明確約定香港特別行政區法院具有唯一管轄權的協議。且該等管轄協議條款具有獨立效力（不受所在合同的效力變化或瑕疵之影響；另有約定除外）。

對于符合上述要求的香港司法判決，當事人可向內地人民法院申請認可和執行該判決。以下內地中級人民法院具有相應的管轄權：（i）被申請人住所地，（ii）被申請人經常居住地，或者（iii）被申請人財產所在地的。

三、操作注意事項

01 申請認可和執行之期限要求

在進行法律實踐的過程中，對于法定期限要求之把握是時刻懸在律師頭頂的一把“達摩克利斯之劍”。

依據《2008年安排》之要求，申請人申請香港判決到內地認可和執行的期限為兩年；起算點為：從該判決可強制執行之日。此處，該日系判決上注明的判決日期；判決對履行期間另有規定的，從規定的履行期間屆滿后開始計算。

因此，涉外律師在收到當事人或潛在當事人就該業務的咨詢時，應注意提示和審查案件中所涉香港判決是否仍在可被申請認可和執行之期限內。

02 公證及轉遞流程

在此類案件的實務操作過程中，另一個較為特殊的、需要法律服務人員掌握的要點是：涉港域外文書之效力問題。

就此，我國內地的規范要求可以簡述為：任何發生在香港地區的、有法律意義的事件和文書，應當通過（i）由委托公證人進行公證、（ii）并經特定授權機構審核加章轉遞，方才可以在內地具有相應的公證文書之證明效力和執行效力[2]。也就是說，涉港文書需滿足規定的“公證”及“轉遞”流程方為有效。

此處，相關“公證”文書需由經我國司法部委托的香港律師-即“中國委托公證人”出具。委托公證人以外的其他機構、人員出具的證明文書在中國內地不具有公證文書之效力。我國司法部，自1981年以來，陸續公布其委托并履行職務的中國委托公證人（香港及澳門）名單；最新的一組在港名單為2019年12月27日公布[3]的；據此可見，在港的中國委托公證人目前共有444人在冊。

對于“轉遞程序”，有權對上述公證文書進行審核、加章轉遞的部門為：司法部中國法律服務（香港）有限公司[4]。

據此，法律服務人員需指導當事人，將申請“認可和執行”所需的申請文件按照上述規定完成公證和轉遞手續，方能在內地法院進行提交。這里所述的申請文件，一般包括：請求認可和執行的申請書、判決書副本（經作出法院蓋章）及相應的身份證明材料等。

03 中文譯本之提供

在申請判決的認可和執行的法律實務中，還有一個不容忽視的細節問題，便是提供中文譯本之要求。否則，若由于不符中文譯本要求而導致申請期限的延誤甚至錯失，實屬因小失大。

對于中文譯本的提供，需注意如下兩個要點。

首先，所有向法院提交的文件中，只要含有非中文的內容，便需要提供相應的中文譯本。此處，建議律師和當事人最好不要擅自認為某些外文內容為不相關內容而私自決定省略提供中文譯本，以避免法官與當事方就內容不同的理解和把握而造成的重新提交或補充提交譯本的風險。

其二，中文譯本需為被“證明無誤的”版本。在實踐中，可以嘗試申請人提供相應中文譯本并作出相符無誤的聲明，并通過中國委托公證人之公證認可；亦可以將相應的公證文書轉遞至內地后，由在內地有資質的翻譯機構進行中文譯本的提供（加蓋翻譯機構公章等）或由公證機構進行翻譯公證。按照最高人民法院民事審判第一庭編著的《最高人民法院新民事訴訟證據規定理解與適用》傳遞的最新司法實踐精神，“外文書證或外文說明資料所附的中文譯本，應隨同一起公證和（或）認證，或者一起履行其他證明手續”[5]。因此，穩妥起見，以下兩種方式更為可?。海╥）中文譯本或翻譯在前并與外文一并公證后轉遞;（ii）外文譯本公證轉遞到境內后赴境內公證機關進行翻譯公證。而僅由法院目錄中的翻譯機構提供翻譯并蓋章或被認為不嚴格符合上述司法精神。由于地域或案件信息等情形之不同，各地人民法院的實踐操作均有差異，辦理具體案件前仍應與擬受理該案的法院法官進行充分溝通。

04 符合依法傳喚、送達等

《2008年安排》第九條列明了不予認可和執行的情形，其中值得律師和當事人注意的一種情形系：“根據原審法院地的法律，未曾出庭的敗訴一方當事人未經合法傳喚或者雖經合法傳喚但未獲依法律規定的答辯時間”。其主要是指，若所涉案件為缺席審判的情形，則敗訴方需經合法傳喚、被合法送達、并獲得法定答辯權利；否則作出的缺席判決有被內地法院裁定“不予認可和執行”的風險。此處判斷是否“合法”的依據為原審法院地的法律，在本文語境下，即為香港地區的法律。

筆者了解到，對司法文書的送達和答辯期限的規定，有可能涉及到的香港地區的法律法規包括：《香港高等法院規則》第3、10、12、13、65號命令等。實踐中，就香港法律法規的問題，還需與香港執業律師進行咨詢、確認、出具相關法律意見。

同時亦需注意，對于傳喚、送達、答辯程序之合法性，作為申請方的當事人并不負有舉證責任來證明相關傳喚和授予答辯權利之合規。根據《2008年安排》的規定，原審判決中債務人（境內相關判決的認可及執行程序中的被申請人）有權質疑傳喚、送達和答辯的合法性并需提供相應證據。受理申請的人民法院審查核實后認為屬實的，方應裁定不予認可和執行相應判決。

特別提示：

2019年1月18日上午，最高人民法院和香港特別行政區政府律政司在北京簽署《關于內地與香港特別行政區法院相互認可和執行民商事案件判決的安排》（“《2019年安排》”；目前尚未生效，其生效日期將在最高人民法院發布司法解釋和香港特別行政區完成有關程序后由雙方公布）。因本文撰寫之時，《2019年安排》尚未生效，故本文依舊參考《2008年安排》之規定。但在此需特別提示，屆時若《2019年安排》生效，《2008年安排》將同時廢止，其將對兩地間判決的相互認可與執行帶來重大調整，如：互認和執行的判決涵蓋的范圍、管轄法院、申請認可和執行的條件及程序等。故，本文之實操經驗分享屆時將以《2019年安排》之規定進行相應調整。

參考：

[1] 關于婚姻家庭民事案件判決的認可與執行，是由《最高人民法院、香港特別行政區政府關于內地與香港特別行政區法院相互認可和執行婚姻家庭民事案件判決的安排》（2017年6月20日）規定的，不在本文討論范圍之內。

[2] 此處主要涉及的規范依據為：（i）《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定（2019修正）》【法釋〔2019〕19號；施行日期：2020年5月1日】第十六條第三款：“當事人向人民法院提供的證據是在香港、澳門、臺灣地區形成的，應當履行相關的證明手續。”（ii）《最高人民法院、司法部關于涉港公證文書效力問題的通知》（司發通〔1996〕026號），施行日期：1996年2月18日。

[3]《司法部關于印發2020年度注冊的中國委托公證人（香港）名單的通知》（司發通〔2019〕125號），發文日期：2019年12月27日。對于中國委托公證人的管理規定，可參見《中國委托公證人（香港）管理辦法》（司法部令第69號），施行日期：2002年4月1日。

[4] 其為司法部于1987年12月15日批準在香港注冊設立的公司。其自1992年起，根據中國委托公證業務發展的需要，設立公證文書審核轉遞辦公室，對司法部委托的香港律師（中國委托公證人）出具的發往內地使用的公證文書進行審核加章轉遞。[5]最高人民法院民事審判第一庭編著：《最高人民法院新民事訴訟證據規定理解與適用》，人民法院出版社，p207。